| Инструкция для должности "Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг", представленная на сайте www.borovik.com, соответствует требованиям документа - "СПРАВОЧНИК квалификационных характеристик профессий работников. Выпуск 71. Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение. (С учетом дополнений утверждённых: постановлением правления Ощадбанка Украины 29.04.1999 г., постановлением правления ОАО "Ощадбанк" в августе 2005 г., решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 28.07.2004 г. N 323, президентом Союза налоговых консультантов Украины 11.02.2004 г., решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 18.03.2002 г. N 7)", который утвержден Министерством труда и социальной политики Украины 23.10.1998 г. Статус документа - 'действующий'. | |
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" относится к категории "Профессионалы".
1.2. Квалификационные требования - ведущий профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист). Стаж работы по профессии профессионала по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг I категории: для магистра - не менее 1 года, специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг I категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр или специалист): для магистра - без требований к стажу работы, специалиста - стаж работы по профессии профессионала по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Стаж работы по профессии профессионала по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы, нормативно-правовые акты Украины, относящихся к профессиональной сфере деятельности;
- документы относительно регулирования деятельности акционерных обществ, выпуска и обращения ценных бумаг, правового регулирования других участников фондового рынка и правового статуса государственных органов;
- внутренние документы регистратора (реестродержателя), в отдельных случаях учредительные документы эмитентов, реестр которых ведется, содержание и технологию операций системы реестра;
- основы экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники.
1.4. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Осуществляет формирование системы реестра по результатам размещения выпуска именных ценных бумаг или принимает ее от предыдущего реестродержателя или эмитента.
2.2. Ведет систему реестра.
2.3. Осуществляет учет выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг; учет лиц, зарегистрированных в системе реестра; составление на дату учета реестра владельцев именных ценных бумаг; внесение на лицевые счета эмитента и зарегистрированных лиц информации об их уполномоченных лиц; сравнение количества ценных бумаг, размещенных эмитентом, учитываемых на эмиссионном счете, с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах эмитента и зарегистрированных лиц; внесение изменений в систему реестра в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги, обременением их обязательствам, переводом на (с) счета (й) номинальных держателей, на (с) личный (ого) счет (нку) эмитента; внесение изменений в отношении эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных ими лиц; внесение изменений в систему реестра на основании осуществления эмитентом корпоративных операций; выдачу, погашение сертификатов ценных бумаг и учет утраченных; подготовки административных данных о деятельности реєстроутримувачів; подготовки системы реестра для передачи другому регистратору.
2.4. Совершает действия по подтверждению подлинности подписи владельцев - физических лиц (уполномоченных лиц) на передаточных распоряжениях.
2.5. Формирует отчеты и справочную информацию, что характеризует обращение ценных бумаг.
2.6. Организует проведение общего собрания акционеров, ведет учет начисленных и выплаченных доходов по именными ценными бумагами.
2.7. Удостоверяет доверенности на право участия и голосования на общих собраниях акционеров.
2.8. Обеспечивает хранение документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр.
2.9. Консультирует по вопросам изготовление сертификатов ценных бумаг и организации выпусков ценных бумаг.
2.10. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.11. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
3.1. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
4.1. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.