| Инструкция для должности "Специалист по депозитарной деятельности", представленная на сайте www.borovik.com, соответствует требованиям документа - "СПРАВОЧНИК квалификационных характеристик профессий работников. Выпуск 71. Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение. (С учетом дополнений утверждённых: постановлением правления Ощадбанка Украины 29.04.1999 г., постановлением правления ОАО "Ощадбанк" в августе 2005 г., решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 28.07.2004 г. N 323, президентом Союза налоговых консультантов Украины 11.02.2004 г., решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 18.03.2002 г. N 7)", который утвержден Министерством труда и социальной политики Украины 23.10.1998 г. Статус документа - 'действующий'. | |
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Специалист по депозитарной деятельности" относится к категории "Специалисты".
1.2. Квалификационные требования - специалист по депозитарной деятельности I категории: полное или базовое высшее образование (специалист или бакалавр) соответствующего направления подготовки. Стаж работы по профессии специалиста по депозитарной деятельности II категории: для специалиста - не менее 1 года, бакалавра - не менее 2 лет. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист по депозитарной деятельности II категории: полное или базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист или бакалавр): для специалиста - без требований к стажу работы, бакалавра - стаж работы по профессии специалиста по депозитарной деятельности - не менее 1 года. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист по депозитарной деятельности: базовая или высшее образование (бакалавр или младший специалист) соответствующего направления подготовки. Без требований к стажу работы.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы и нормативно-правовые акты Украины, касающиеся правового регулирования деятельности хозяйственных обществ, выпуска и обращения ценных бумаг, правового регулирования других участников фондового рынка и правового статуса государственных органов, банковского законодательства;
- внутренние документы депозитарного учреждения;
- учредительные документы эмитентов, которые обслуживаются, а также других субъектов - депонентов;
- биржевой и внебиржевой рынок ценных бумаг;
- структуру деятельности Национальной депозитарной системы Украины: участников, функции, сферу деятельности, основы деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, обращение ценных бумаг, выпущенных в бездокументарной форме, основы экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники.
1.4. Специалист по депозитарной деятельности назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Специалист по депозитарной деятельности подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Специалист по депозитарной деятельности руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Специалист по депозитарной деятельности во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Принимает ценные бумаги и/или их сертификаты и свидетельства об обездвиживании именных ценных бумаг.
2.2. Сохраняет ценные бумаги и/или их сертификаты на предъявителя и свидетельства об обездвиживании именных ценных бумаг.
2.3. Осуществляет перемещение, инкассация и транспортировки ценных бумаг и/или их сертификатов и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг.
2.4. Выдает ценные бумаги и/или их сертификаты, которые хранились депозитарным учреждением.
2.5. Проверяет ценные бумаги и/или их сертификаты на аутентичность (подлинность).
2.6. Осуществляет инвентаризацию ценных бумаг и/или их сертификатов и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг, сохраняет глобальные сертификаты и временные глобальные сертификаты.
2.7. Осуществляет административные операции: открытие счетов в ценных бумагах, внесение изменений в анкету счета, закрытие счетов в ценных бумагах, изменения способа хранения ценных бумаг и другие изменения, не связанные с изменением остатков ценных бумаг на счетах в ценных бумагах.
2.8. Осуществляет учетные операции: депозитарные операции по ведению счетов в ценных бумагах и отображения операций с ценными бумагами, следствием которых является изменение количества ценных бумаг на счетах в ценных бумагах, установка или снятие ограничений на их обращения, а также изменение режима и места хранения (нахождения) депозитарных активов, операции зачисление, списание, перевода; перемещение ценных бумаг.
2.9. Осуществляет информационные операции: депозитарные операции, следствием которых является выдача выписок из счета в ценных бумагах и другой информации относительно операций депонентов (клиентов) по счетам в ценных бумагах по запросам депонентов (клиентов) и других лиц в соответствии с их полномочиями на получение такой информации; операции по подготовке и выдаче выписок из счета в ценных бумагах, информационных справок, справочно-аналитических материалов, характеризующих рынок ценных бумаг; операции по передаче клиентам (депонентам) информации относительно операций эмитента (включая предоставление информации о проведении эмитентом общего собрания, использование права голоса и т.д.).
2.10. Осуществляет обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг - отражение операций на счетах в ценных бумагах эмитента; выкуп (приобретение эмитентом выпущенных им ценных бумаг для их последующей перепродажи, распространения среди своих работников или аннулирования); дробление (уменьшения номинальной стоимости ценных бумаг определенного выпуска с одновременным увеличением их количества без изменения объема выпуска); консолидацию (увеличение номинальной стоимости ценных бумаг определенного выпуска с одновременным уменьшением их количества без изменения объема выпуска); конвертацию (обмен эмитентом ценных бумаг одного выпуска в ценные бумаги другого выпуска в соответствии с условиями их выпуска); аннулирование (совокупность действий эмитента относительно прекращения действия всех прав, которые предоставляют ценные бумаги); погашения (совокупность действий эмитента по прекращении обращения ценных бумаг и их аннулирования в соответствии с условиями выпуска); операции, связанные с изменением размера уставного фонда акционерного общества; выплату эмитентом доходов относительно выпущенных им ценных бумаг; операции, связанные с реорганизацией.
2.11. Открывает и ведет эмиссионные счета за бездокументарными ценными бумагами, размещаемых и/или выкупаются эмитентом.
2.12. Осуществляет составление учетного реестра счетов владельцев ценных бумаг; обездвиживание ценных бумаг; перевод всего выпуска ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, в бездокументарную форму регистрации депозитарного учреждения как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг: обслуживание инвестиционных (взаимных) фондов и институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов); внедрение, обслуживание и поддержка компьютеризированных систем обслуживания счетов в ценных бумагах.
2.13. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.14. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
3.1. Специалист по депозитарной деятельности имеет право предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Специалист по депозитарной деятельности имеет право получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Специалист по депозитарной деятельности имеет право требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Специалист по депозитарной деятельности имеет право требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Специалист по депозитарной деятельности имеет право знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Специалист по депозитарной деятельности имеет право запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Специалист по депозитарной деятельности имеет право повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Специалист по депозитарной деятельности имеет право сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Специалист по депозитарной деятельности имеет право ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
4.1. Специалист по депозитарной деятельности несет ответственность за невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Специалист по депозитарной деятельности несет ответственность за несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Специалист по депозитарной деятельности несет ответственность за разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Специалист по депозитарной деятельности несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Специалист по депозитарной деятельности несет ответственность за правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Специалист по депозитарной деятельности несет ответственность за причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Специалист по депозитарной деятельности несет ответственность за неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.