Текст должностной инструкции на русском языке для должности "Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг"
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" относится к категории "Специалисты".
1.2. Квалификационные требования - специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг I категории: базовая или неполное высшее образование соответствующего направления подготовки (бакалавр или младший специалист). Стаж работы по профессии специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории: для бакалавра - не менее 1 года, младшего специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории: базовая или неполное высшее образование соответствующего направления подготовки (бакалавр или младший специалист): для бакалавра - без требований к стажу работы, младшего специалиста - стаж работы по профессии специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения специалиста по вопросам фондового рынка. Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: высшее образование соответствующего направления подготовки (младший специалист). Без требований к стажу работы.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы и нормативно-правовые документы;
- документы относительно регулирования деятельности акционерных обществ, выпуска и обращения ценных бумаг, правового регулирования других участников фондового рынка и правового статуса государственных органов;
- внутренние документы регистратора (реестродержателя), в отдельных случаях - учредительные документы эмитентов, реестр которых ведется, содержание и технологию операций системы реестра;
- основы экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники.
1.4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Формирует систему реестра по результатам размещения выпуска именных ценных бумаг или принимает ее от предыдущего реестродержателя.
2.2. Ведет систему реестра, который включает открытие, ведение и закрытие эмиссионного счета, лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц; ведение учетных журналов, входящих в систему реестра; учет документов, являющихся основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра; учет выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг и др.; учет лиц, зарегистрированных в системе реестра; ведение реестров владельцев именных ценных бумаг; составление реестров владельцев именных ценных бумаг на дату учета; внесение на лицевые счета эмитента и зарегистрированных лиц информации об их уполномоченных лиц; сравнение количества ценных бумаг, размещенных эмитентом и учитываемых на эмиссионном счете, с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах эмитента и зарегистрированных лиц; внесение изменений в систему реестра в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги, обременением ценных бумаг обязательствами, переводом ценных бумаг на счета и счетов номинальных держателей, на (с) личный (ого) счет (ку) эмитента; внесение изменений относительно эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных ими лиц; внесение изменений в систему реестра на основании осуществления эмитентом корпоративных операций; выдачу, погашение сертификатов ценных бумаг и учет утраченных (согласно заявлениям владельцев.); выдачу зарегистрированным лицам выписок из реестра относительно ценных бумаг, которые им принадлежат; направление сообщение владельцам именных ценных бумаг и номинальным держателям о созыве внеочередного собрания акционерного общества и проведения регистрации участников собрания по требованию акционеров, владеющих в совокупности более чем 10 процентами голосов; совершение действий по подтверждению подлинности подписи владельцев - физических лиц (уполномоченных лиц владельцев) на распоряжениях; заверение доверенностей на право участия и голосования на общих собраниях акционеров тех эмитентов, системы реестров которых он ведет; учет и обработка запросов, касающихся информации системы реестра, и предоставление ответов на них; хранение документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр; подготовку отчетов о деятельности реєстроутримувачів, предусмотренных нормативными актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку; подготовку системы реестра для передачи другому регистратору.
2.3. Формирует отчеты и справочную информацию, что характеризует обращение ценных бумаг.
2.4. Организует проведение общего собрания акционеров.
2.5. Ведет учет начисленных и выплаченных доходов по именными ценными бумагами.
2.6. Составляет на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
2.7. Организует выплату доходов зарегистрированным лицам.
2.8. Применяет, внедряет и обслуживает технологии и компьютерные программы по учету прав собственности на ценные бумаги.
2.9. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.10. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право:
3.1. Предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за:
4.1. Невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.
Текст посадової інструкції українською мовою для посади "Фахівець з ведення реєстру власників іменних цінних паперів"
Передмова до посадової інструкції
0.1. Документ набирає в чинності з моменту затвердження.
0.2. Розробник документу: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ узгоджений: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Періодична перевірка даного документу здійснюється з інтервалом, що не перевищує 3 роки.
1. Загальні положення
1.1. Посада "Фахівець з ведення реєстру власників іменних цінних паперів" відноситься до категорії "Фахівці".
1.2. Кваліфікаційні вимоги - фахівець з ведення реєстру власників іменних цінних паперів I категорії: базова або неповна вища освіта відповідного напряму підготовки (бакалавр або молодший спеціаліст). Стаж роботи за професією фахівця з ведення реєстру власників іменних цінних паперів II категорії: для бакалавра - не менше 1 року, молодшого спеціаліста - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фондового ринку. Фахівець з ведення реєстру власників іменних цінних паперів II категорії: базова або неповна вища освіта відповідного напряму підготовки (бакалавр або молодший спеціаліст): для бакалавра - без вимог до стажу роботи, молодшого спеціаліста - стаж роботи за професією фахівця з ведення реєстру власників іменних цінних паперів - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фондового ринку. Фахівець з ведення реєстру власників іменних цінних паперів: неповна вища освіта відповідного напряму підготовки (молодший спеціаліст). Без вимог до стажу роботи.
1.3. Знає та застосовує у діяльності:
- закони та нормативно-правові документи України;
- документи щодо регулювання діяльності акціонерних товариств, випуску та обігу цінних паперів, правового регулювання інших учасників фондового ринку та правового статусу державних органів;
- внутрішні документи реєстратора (реєстроутримувача), в окремих випадках - установчі документи емітентів, реєстр яких ведеться, зміст та технологію операцій системи реєстру;
- основи економічної теорії, мікроекономіки, макроекономіки, менеджменту, маркетингу, інформатики та комп'ютерної техніки.
1.4. Призначається на посаду та звільняється з посади наказом по організації (підприємству/організації).
1.5. Підпорядковується безпосередньо _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Керує роботою _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Під час відсутності, заміщається особою, призначеною в установленому порядку, яка набуває відповідних прав і несе відповідальність за належне виконання покладених на нього обов'язків.
2. Характеристика робіт, завдання та посадові обов'язки
2.1. Формує систему реєстру за результатами розповсюдження випуску іменних цінних паперів або приймає її від попереднього реєстроутримувача.
2.2. Веде систему реєстру, що включає відкриття, ведення та закриття емісійного рахунку, особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб; ведення облікових журналів, що входять до системи реєстру; облік документів, які є підставою для формування та внесення змін до системи реєстру; облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів та інш.; облік осіб, зареєстрованих у системі реєстру; ведення реєстрів власників іменних цінних паперів; складання реєстрів власників іменних цінних паперів на дату обліку; внесення на особові рахунки емітента та зареєстрованих осіб інформації про їх уповноважених осіб; порівняння кількості цінних паперів, які розміщено емітентом і обліковуються на емісійному рахунку, з кількістю цінних паперів, що обліковуються на особових рахунках емітента та зареєстрованих осіб; внесення до системи реєстру змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери, обтяженням цінних паперів зобов'язаннями, переведенням цінних паперів на рахунки і з рахунків номінальних утримувачів, на (з) особовий(ого) рахунок(ку) емітента; внесення змін щодо емітента, зареєстрованих осіб, уповноважених ними осіб; внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій; видачу, погашення сертифікатів іменних цінних паперів та облік втрачених (згідно із заявами власників.); видачу зареєстрованим особам витягів з реєстру щодо цінних паперів, які їм належать; направлення повідомлення власникам іменних цінних паперів та номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів акціонерного товариства і проведення реєстрації учасників зборів на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів; вчинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб (уповноважених осіб власників) на розпорядженнях; засвідчення довіреностей на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів тих емітентів, системи реєстрів яких він веде; облік та оброблення запитів, що стосуються інформації системи реєстру, та надання відповідей на них; зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру; підготовку звітів щодо діяльності реєстроутримувачів, передбачених нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; підготовку системи реєстру для передачі іншому реєстроутримувачу.
2.3. Формує звіти та довідкову інформацію, що характеризує обіг цінних паперів.
2.4. Організовує проведення загальних зборів акціонерів.
2.5. Веде облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами.
2.6. Складає на підставі письмового запиту емітента перелік осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів та отримання доходів за цінними паперами.
2.7. Організовує виплату доходів зареєстрованим особам.
2.8. Застосовує, упроваджує і обслуговує технології та комп'ютерні програми з обліку прав власності на цінні папери.
2.9. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.
2.10. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.
3. Права
Фахівець з ведення реєстру власників іменних цінних паперів має право:
3.1. Вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.
3.2. Отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.
3.3. Вимагати сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.
3.4. Вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.
3.5. Знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.
3.6. Запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.
3.7. Підвищувати свою професійну кваліфікацію.
3.8. Повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.
3.9. Ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.
4. Відповідальність
Фахівець з ведення реєстру власників іменних цінних паперів несе відповідальність за:
4.1. Невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.
4.2. Недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.
4.3. Розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.
4.4. Невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.
4.5. Правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.6. Завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.7. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.