Інструкція для посади "Фахівець з депозитарної діяльності", представлена на сайті www.borovik.com, відповідає вимогам документу - "ДОВІДНИК кваліфікаційних характеристик професій працівників. Випуск 71. Фінанси, кредит, страхування та пенсійне забезпечення. (З урахуванням додатків затвердженних: постановою правління Ощадбанку України 29.04.1999 р., постановою правління ВАТ "Ощадбанк" у серпні 2005 р., рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28.07.2004 р. N 323, президентом Спілки податкових консультантів України 11.02.2004 р., рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 18.03.2002 р. N 7)", що затверджен Міністерством праці та соціальної політики України 23.10.1998 р.
Статус документа - 'діючий'.
Завантажити у вигляді DOC файлу MS Word

Передмова

0.1. Документ набирає в чинності з моменту затвердження.

0.2. Розробник документу: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.

0.3. Документ узгоджений: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.

0.4. Періодична перевірка даного документу здійснюється з інтервалом, що не перевищує 3 роки.

1. Загальні положення

1.1. Посада "Фахівець з депозитарної діяльності" відноситься до категорії "Фахівці".

1.2. Кваліфікаційні вимоги - фахівець з депозитарної діяльності I категорії: повна або базова вища освіта (спеціаліст або бакалавр) відповідного напряму підготовки. Стаж роботи за професією фахівця з депозитарної діяльності II категорії: для спеціаліста - не менше 1 року, бакалавра - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань фондового ринку. Фахівець з депозитарної діяльності II категорії: повна або базова вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст або бакалавр): для спеціаліста - без вимог до стажу роботи, бакалавра - стаж роботи за професією фахівця з депозитарної діяльності - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань фондового ринку. Фахівець з депозитарної діяльності: базова або неповна вища освіта (бакалавр або молодший спеціаліст) відповідного напряму підготовки. Без вимог до стажу роботи. 

1.3. Знає та застосовує у діяльності:
      - закони та нормативно-правові акти України, що стосуються правового регулювання діяльності господарських товариств, випуску та обігу цінних паперів, правового регулювання інших учасників фондового ринку та правового статусу державних органів, банківського законодавства;
      - внутрішні документи депозитарної установи;
      - установчі документи емітентів, які обслуговуються, а також інших суб'єктів - депонентів;
      - біржовий та позабіржовий ринок цінних паперів;
      - структуру діяльності Національної депозитарної системи України: учасників, функції, сферу діяльності, основи діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, обіг цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, основи економічної теорії, мікроекономіки, макроекономіки, менеджменту, маркетингу, інформатики та комп'ютерної техніки.

1.4. Фахівець з депозитарної діяльності призначається на посаду та звільняється з посади наказом по організації (підприємству/організації).

1.5. Фахівець з депозитарної діяльності підпорядковується безпосередньо _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

1.6. Фахівець з депозитарної діяльності керує роботою _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

1.7. Фахівець з депозитарної діяльності під час відсутності, заміщається особою, призначеною в установленому порядку, яка набуває відповідних прав і несе відповідальність за належне виконання покладених на нього обов'язків.

2. Характеристика робіт, завдання та посадові обов'язки

2.1. Приймає цінні папери та/або їх сертифікати і свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.

2.2. Зберігає цінні папери та/або їх сертифікати на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.

2.3. Здійснює переміщення, інкасування та транспортування цінних паперів та/або їх сертифікатів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.

2.4. Видає цінні папери та/або їх сертифікати, які зберігалися депозитарною установою.

2.5. Перевіряє цінні папери та/або їх сертифікати на справжність (автентичність).

2.6. Здійснює інвентаризацію цінних паперів та/або їх сертифікатів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, зберігає глобальні сертифікати та тимчасові глобальні сертифікати.

2.7. Здійснює адміністративні операції: відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу зберігання цінних паперів та інші зміни, не пов'язані зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

2.8. Здійснює облікові операції: депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій із цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміна режиму та місця зберігання (знаходження) депозитарних активів, операції зарахування, списання, переказу; переміщення цінних паперів.

2.9. Здійснює інформаційні операції: депозитарні операції, наслідком яких є видача витягів з рахунку в цінних паперах та іншої інформації щодо операцій депонентів (клієнтів) з рахунками у цінних паперах за запитами депонентів (клієнтів) та інших осіб згідно з їх повноваженнями на отримання такої інформації; операції з підготовки та видачі витягів з рахунку в цінних паперах, інформаційних довідок, довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів; операції з передачі клієнтам (депонентам) інформації щодо операцій емітента (включаючи надання інформації про проведення емітентом загальних зборів, використання права голосу тощо).

2.10. Здійснює обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів - відображення операцій на рахунках у цінних паперах емітента; викуп (придбання емітентом випущених ним цінних паперів для їх подальшого перепродажу, розповсюдження серед своїх працівників або анулювання); дроблення (зменшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним збільшенням їх кількості без зміни обсягу випуску); консолідацію (збільшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним зменшенням їх кількості без зміни обсягу випуску); конвертацію (обмін емітентом цінних паперів одного випуску на цінні папери іншого випуску згідно з умовами їх випуску); анулювання (сукупність дій емітента щодо припинення дії всіх прав, що надають цінні папери); погашення (сукупність дій емітента щодо припинення обігу цінних паперів та їх анулювання відповідно до умов випуску); операції, пов'язані зі зміною розміру статутного фонду акціонерного товариства; виплату емітентом доходів щодо випущених ним цінних паперів; операції, пов'язані з реорганізацією.

2.11. Відкриває та веде емісійні рахунки за бездокументарними цінними паперами, що розміщуються та/або викупаються емітентом.

2.12. Здійснює складання облікового реєстру рахунків власників цінних паперів; знерухомлення цінних паперів; переведення всього випуску цінних паперів, випущених у документарній формі, у бездокументарну форму; реєстрацію депозитарної установи як номінального утримувача в реєстрі власників іменних цінних паперів: обслуговування інвестиційних (взаємних) фондів та інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів); упровадження, обслуговування та підтримка комп'ютеризованих систем обслуговування рахунків у цінних паперах.

2.13. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.

2.14. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.

3. Права

3.1. Фахівець з депозитарної діяльності має право вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.

3.2. Фахівець з депозитарної діяльності має право отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.

3.3. Фахівець з депозитарної діяльності має право вимагати сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.

3.4. Фахівець з депозитарної діяльності має право вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.

3.5. Фахівець з депозитарної діяльності має право знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.

3.6. Фахівець з депозитарної діяльності має право запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.

3.7. Фахівець з депозитарної діяльності має право підвищувати свою професійну кваліфікацію.

3.8. Фахівець з депозитарної діяльності має право повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.

3.9. Фахівець з депозитарної діяльності має право ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.

4. Відповідальність

4.1. Фахівець з депозитарної діяльності несе відповідальність за невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.

4.2. Фахівець з депозитарної діяльності несе відповідальність за недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.

4.3. Фахівець з депозитарної діяльності несе відповідальність за розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.

4.4. Фахівець з депозитарної діяльності несе відповідальність за невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.

4.5. Фахівець з депозитарної діяльності несе відповідальність за правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.

4.6. Фахівець з депозитарної діяльності несе відповідальність за завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.

4.7. Фахівець з депозитарної діяльності несе відповідальність за неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.