Текст должностной инструкции на русском языке для должности "Специалист по управлению активами"

Текст посадової інструкції українською мовою для посади "Фахівець з управління активами"


Данная инструкция переведена автоматически. Обратите внимание, автоматический перевод не дает 100% точности, поэтому в тексте могут быть незначительные ошибки перевода.

Инструкция для должности "Специалист по управлению активами", представленная на сайте www.borovik.com, соответствует требованиям документа - "СПРАВОЧНИК квалификационных характеристик профессий работников. Выпуск 71. Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение. (С учетом дополнений утверждённых: постановлением правления Ощадбанка Украины 29.04.1999 г., постановлением правления ОАО "Ощадбанк" в августе 2005 г., решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 28.07.2004 г. N 323, президентом Союза налоговых консультантов Украины 11.02.2004 г., решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 18.03.2002 г. N 7).
Статус документа - 'действующий'.
Інструкція для посади "Фахівець з управління активами", представлена на сайті www.borovik.com, відповідає вимогам документу - "ДОВІДНИК кваліфікаційних характеристик професій працівників. Випуск 71. Фінанси, кредит, страхування та пенсійне забезпечення. (З урахуванням додатків затвердженних: постановою правління Ощадбанку України 29.04.1999 р., постановою правління ВАТ "Ощадбанк" у серпні 2005 р., рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28.07.2004 р. N 323, президентом Спілки податкових консультантів України 11.02.2004 р., рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 18.03.2002 р. N 7)", що затверджен Міністерством праці та соціальної політики України 23.10.1998 р.
Статус документа - 'діючий'.

Предисловие

0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.

0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.

0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.

0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.

1. Общие положения

1.1. Должность "Специалист по управлению активами" относится к категории "Специалисты".

1.2. Квалификационные требования - специалист по управлению активами I категории: полное или базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист или бакалавр). Стаж работы по профессии специалиста по управлению активами II категории: для специалиста - не менее 1 года, бакалавра - не менее 2 лет. Наличие квалификационного свидетельство специалиста по управлению активами. Специалист по управлению активами II категории: полное или базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист или бакалавр): для специалиста - без требований к стажу работы, бакалавра - стаж работы по профессии специалиста по управлению активами - не менее 1 года. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по управлению активами. Специалист по управлению активами: базовое высшее образование соответствующего направления подготовки (бакалавр). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного свидетельства специалиста по управлению активами. 

1.3. Знает и применяет в деятельности:
      - законы и нормативно-правовые акты Украины по вопросам фондового рынка, касающиеся профессиональной сферы деятельности;
      - нормативно-методические документы, регламентирующие деятельность по управлению активами;
      - технологию и организацию работы по управлению активами;
      - микроэкономику, макроэкономику, основы технического анализа ценных бумаг, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники;
      - основы профессиональной этики и социальной психологии;
      - организацию труда и управления, правила и нормы охраны труда.

1.4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).

1.5. Подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

1.6. Руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

1.7. Во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.

2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности

2.1. Управляет активами институтов совместного инвестирования и негосударственных пенсионных фондов.

2.2. Проводит анализ активов фонда, в которые планируется осуществить инвестирование.

2.3. Осуществляет мониторинг изменения стоимости инвестиций.

2.4. Проводит расчеты рисков во время осуществления инвестирования.

2.5. Осуществляет расчеты инвестиционного портфеля (доходность, риск).

2.6. Готовит отчеты о стоимости чистых активов института совместного инвестирования, активами которых компания по управлению активами осуществляет управление, другую отчетность о результатах деятельности порядка, установленного действующим законодательством Украины и нормативно-правовыми актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2.7. Организует публикацию информации о деятельности фонда в сроки, установленные действующим законодательством и нормативно-правовыми актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

2.8. Разрабатывает предложения относительно инвестиционной политики фонда, готовит необходимые документы для заключения договоров с физическими и юридическими лицами.

2.9. Анализирует информацию о надежности контрагентов, участвующих в инвестиционной деятельности.

2.10. Осуществляет сбор, накопление, обработку, анализ, оценку информации относительно особенностей и ожидания изменений состояния финансового рынка, консультирует клиентов по этим вопросам.

2.11. Принимает участие в организации рекламной кампании фонда в соответствии с законодательством о рекламе.

2.12. Участвует в разработке и регистрации регламента институтов совместного инвестирования, проспекта эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования.

2.13. Организует размещение и принимает меры по выкупу размещенных ценных бумаг института совместного инвестирования в соответствии с регламентом и проспекта эмиссии.

2.14. Организует привлечение (в случае необходимости и в соответствии с регламентом, проспекта эмиссии) к процессу размещения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования торговцев - агентов по размещению и выкупу ценных бумаг института совместного инвестирования.

2.15. Готовит проекты информационных сообщений о выпуске ценных бумаг института совместного инвестирования.

2.16. Обеспечивает соблюдение режима конфиденциальности в отношении планирования инвестиционной деятельности фонда.

2.17. По поручению руководства принимает участие в работе ликвидационной комиссии фонда в случае его ликвидации.

2.18. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.

2.19. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.

3. Права

Специалист по управлению активами имеет право:

3.1. Предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.

3.2. Получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.

3.3. Требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.

3.4. Требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.

3.5. Знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.

3.6. Запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.

3.7. Повышать свою профессиональную квалификацию.

3.8. Сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.

3.9. Ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.

4. Ответственность

Специалист по управлению активами несет ответственность за:

4.1. Невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.

4.2. Несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.

4.3. Разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.

4.4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.

4.5. Правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.

4.6. Причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.

4.7. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.

Передмова

0.1. Документ набирає в чинності з моменту затвердження.

0.2. Розробник документу: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.

0.3. Документ узгоджений: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.

0.4. Періодична перевірка даного документу здійснюється з інтервалом, що не перевищує 3 роки.

1. Загальні положення

1.1. Посада "Фахівець з управління активами" відноситься до категорії "Фахівці".

1.2. Кваліфікаційні вимоги - фахівець з управління активами I категорії: повна або базова вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст або бакалавр). Стаж роботи за професією фахівця з управління активами II категорії: для спеціаліста - не менше 1 року, бакалавра - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного свідоцтво фахівця з управління активами. Фахівець з управління активами II категорії: повна або базова вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст або бакалавр): для спеціаліста - без вимог до стажу роботи, бакалавра - стаж роботи за професією фахівця з управління активами - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного свідоцтва фахівця з управління активами. Фахівець з управління активами: базова вища освіта відповідного напряму підготовки (бакалавр). Без вимог до стажу роботи. Наявність кваліфікаційного свідоцтва фахівця з управління активами. 

1.3. Знає та застосовує у діяльності:
      - закони та нормативно-правові акти України з питань фондового ринку, що стосуються професійної сфери діяльності;
      - нормативно-методичні документи, які регламентують діяльність з управління активами;
      - технологію та організацію роботи з управління активами;
      - мікроекономіку, макроекономіку, основи технічного аналізу цінних паперів, менеджменту, маркетингу, інформатики та комп'ютерної техніки;
      - основи професійної етики та соціальної психології;
      - організацію праці та управління, правила та норми охорони праці.

1.4. Призначається на посаду та звільняється з посади наказом по організації (підприємству/організації).

1.5. Підпорядковується безпосередньо _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

1.6. Керує роботою _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

1.7. Під час відсутності, заміщається особою, призначеною в установленому порядку, яка набуває відповідних прав і несе відповідальність за належне виконання покладених на нього обов'язків.

2. Характеристика робіт, завдання та посадові обов'язки

2.1. Управляє активами інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів.

2.2. Проводить аналіз активів фонду, в які планується здійснити інвестування.

2.3. Здійснює моніторинг зміни вартості інвестицій.

2.4. Проводить розрахунки ризиків під час здійснення інвестування.

2.5. Здійснює розрахунки інвестиційного портфеля (доходність, ризиковість).

2.6. Готує звіти щодо вартості чистих активів інституту спільного інвестування, активами яких компанія з управління активами здійснює управління, іншу звітність про результати діяльності порядку, встановленого чинним законодавством України та нормативно-правовими актами Державної комісії із цінних паперів та фондового ринку.

2.7. Організовує публікацію інформації про діяльність фонду в терміни, встановлені чинним законодавством України та нормативно-правовими актами Державної комісії із цінних паперів та фондового ринку.

2.8. Розробляє пропозиції щодо інвестиційної політики фонду, готує необхідні документи для укладання договорів із фізичними та юридичними особами.

2.9. Аналізує інформацію про надійність контрагентів, які беруть участь в інвестиційній діяльності.

2.10. Здійснює збирання, накопичення, оброблення, аналіз, оцінку інформації щодо особливостей та очікування змін стану фінансового ринку, консультує клієнтів із цих питань.

2.11. Бере участь в організації рекламної кампанії фонду відповідно до законодавства про рекламу.

2.12. Бере участь у розробленні та реєстрації регламенту інституту спільного інвестування, проспекту емісії цінних паперів інституту спільного інвестування.

2.13. Організовує розміщення та вживає заходів щодо викупу розміщених цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно до регламенту та проспекту емісії.

2.14. Організовує залучення (у разі потреби та відповідно до регламенту, проспекту емісії) до процесу розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування торговців - агентів з розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування.

2.15. Готує проекти інформаційних повідомлень про випуск цінних паперів інституту спільного інвестування.

2.16. Забезпечує дотримання режиму конфіденційності щодо планування інвестиційної діяльності фонду.

2.17. За дорученням керівництва бере участь у роботі ліквідаційної комісії фонду у разі його ліквідації.

2.18. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.

2.19. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.

3. Права

Фахівець з управління активами має право:

3.1. Вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.

3.2. Отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.

3.3. Вимагати сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.

3.4. Вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.

3.5. Знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.

3.6. Запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.

3.7. Підвищувати свою професійну кваліфікацію.

3.8. Повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.

3.9. Ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.

4. Відповідальність

Фахівець з управління активами несе відповідальність за:

4.1. Невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.

4.2. Недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.

4.3. Розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.

4.4. Невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.

4.5. Правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.

4.6. Завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.

4.7. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.