Текст должностной инструкции на русском языке для должности "Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг"
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" относится к категории "Профессионалы".
1.2. Квалификационные требования - ведущий профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист). Стаж работы по профессии профессионала по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг I категории: для магистра - не менее 1 года, специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг I категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр или специалист): для магистра - без требований к стажу работы, специалиста - стаж работы по профессии профессионала по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг II категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Стаж работы по профессии профессионала по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы, нормативно-правовые акты Украины, относящихся к профессиональной сфере деятельности;
- документы относительно регулирования деятельности акционерных обществ, выпуска и обращения ценных бумаг, правового регулирования других участников фондового рынка и правового статуса государственных органов;
- внутренние документы регистратора (реестродержателя), в отдельных случаях учредительные документы эмитентов, реестр которых ведется, содержание и технологию операций системы реестра;
- основы экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники.
1.4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Осуществляет формирование системы реестра по результатам размещения выпуска именных ценных бумаг или принимает ее от предыдущего реестродержателя или эмитента.
2.2. Ведет систему реестра.
2.3. Осуществляет учет выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг; учет лиц, зарегистрированных в системе реестра; составление на дату учета реестра владельцев именных ценных бумаг; внесение на лицевые счета эмитента и зарегистрированных лиц информации об их уполномоченных лиц; сравнение количества ценных бумаг, размещенных эмитентом, учитываемых на эмиссионном счете, с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах эмитента и зарегистрированных лиц; внесение изменений в систему реестра в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги, обременением их обязательствам, переводом на (с) счета (й) номинальных держателей, на (с) личный (ого) счет (нку) эмитента; внесение изменений в отношении эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных ими лиц; внесение изменений в систему реестра на основании осуществления эмитентом корпоративных операций; выдачу, погашение сертификатов ценных бумаг и учет утраченных; подготовки административных данных о деятельности реєстроутримувачів; подготовки системы реестра для передачи другому регистратору.
2.4. Совершает действия по подтверждению подлинности подписи владельцев - физических лиц (уполномоченных лиц) на передаточных распоряжениях.
2.5. Формирует отчеты и справочную информацию, что характеризует обращение ценных бумаг.
2.6. Организует проведение общего собрания акционеров, ведет учет начисленных и выплаченных доходов по именными ценными бумагами.
2.7. Удостоверяет доверенности на право участия и голосования на общих собраниях акционеров.
2.8. Обеспечивает хранение документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр.
2.9. Консультирует по вопросам изготовление сертификатов ценных бумаг и организации выпусков ценных бумаг.
2.10. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.11. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг имеет право:
3.1. Предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
Профессионал по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за:
4.1. Невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.
Текст посадової інструкції українською мовою для посади "Професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів"
Передмова до посадової інструкції
0.1. Документ набирає в чинності з моменту затвердження.
0.2. Розробник документу: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ узгоджений: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Періодична перевірка даного документу здійснюється з інтервалом, що не перевищує 3 роки.
1. Загальні положення
1.1. Посада "Професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів" відноситься до категорії "Професіонали".
1.2. Кваліфікаційні вимоги - провідний професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з ведення реєстру власників іменних цінних паперів I категорії: для магістра - не менше 1 року, спеціаліста - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів I категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр або спеціаліст): для магістра - без вимог до стажу роботи, спеціаліста - стаж роботи за професією професіонала з ведення реєстру власників іменних цінних паперів II категорії - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів II категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з ведення реєстру власників іменних цінних паперів - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Без вимог до стажу роботи. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації.
1.3. Знає та застосовує у діяльності:
- закони, нормативно-правові акти України, що відносяться до професійної сфери діяльності;
- документи щодо регулювання діяльності акціонерних товариств, випуску та обігу цінних паперів, правового регулювання інших учасників фондового ринку та правового статусу державних органів;
- внутрішні документи реєстратора (реєстроутримувача), в окремих випадках установчі документи емітентів, реєстр яких ведеться, зміст та технологію операцій системи реєстру;
- основи економічної теорії, мікроекономіки, макроекономіки, менеджменту, маркетингу, інформатики та комп'ютерної техніки.
1.4. Призначається на посаду та звільняється з посади наказом по організації (підприємству/організації).
1.5. Підпорядковується безпосередньо _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Керує роботою _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Під час відсутності, заміщається особою, призначеною в установленому порядку, яка набуває відповідних прав і несе відповідальність за належне виконання покладених на нього обов'язків.
2. Характеристика робіт, завдання та посадові обов'язки
2.1. Здійснює формування системи реєстру за результатами розповсюдження випуску іменних цінних паперів або приймає її від попереднього реєстроутримувача чи емітента.
2.2. Веде систему реєстру.
2.3. Здійснює облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів; облік осіб, зареєстрованих в системі реєстру; складання на дату обліку реєстру власників іменних цінних паперів; внесення на особові рахунки емітента та зареєстрованих осіб інформації про їх уповноважених осіб; порівняння кількості цінних паперів, розміщених емітентом, що обліковуються на емісійному рахунку, з кількістю цінних паперів, що обліковуються на особових рахунках емітента та зареєстрованих осіб; внесення до системи реєстру змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери, обтяженням їх зобов'язаннями, переведенням на (з) рахунки(ків) номінальних утримувачів, на (з) особовий(ого) рахунок(нку) емітента; внесення змін відносно емітента, зареєстрованих осіб, уповноважених ними осіб; внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій; видачу, погашення сертифікатів іменних цінних паперів та облік втрачених; підготовки адміністративних даних щодо діяльності реєстроутримувачів; підготовки системи реєстру для передачі іншому реєстроутримувачу.
2.4. Вчиняє дії щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб (уповноважених осіб) на передавальних розпорядженнях.
2.5. Формує звіти та довідкову інформацію, що характеризує обіг цінних паперів.
2.6. Організовує проведення загальних зборів акціонерів, веде облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами.
2.7. Засвідчує довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів.
2.8. Забезпечує зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру.
2.9. Консультує з питань виготовлення сертифікатів цінних паперів та організації випусків цінних паперів.
2.10. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.
2.11. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.
3. Права
Професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів має право:
3.1. Вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.
3.2. Отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.
3.3. Вимагати сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.
3.4. Вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.
3.5. Знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.
3.6. Запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.
3.7. Підвищувати свою професійну кваліфікацію.
3.8. Повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.
3.9. Ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.
4. Відповідальність
Професіонал з ведення реєстру власників іменних цінних паперів несе відповідальність за:
4.1. Невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.
4.2. Недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.
4.3. Розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.
4.4. Невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.
4.5. Правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.6. Завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.7. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.