Текст должностной инструкции на русском языке для должности "Профессионал по депозитарной деятельности"
Предисловие к должностной инструкции
0.1. Документ вступает в силу с момента утверждения.
0.2. Разработчик документа: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ согласован: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Периодическая проверка данного документа производится с интервалом, не превышающим 3 года.
1. Общие положения
1.1. Должность "Профессионал по депозитарной деятельности" относится к категории "Профессионалы".
1.2. Квалификационные требования - ведущий специалист по депозитарной деятельности: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист). Стаж работы по профессии профессионала с депозитарной деятельности I категории: для магистра - не менее 1 года, специалиста - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал с депозитарной деятельности I категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (магистр, специалист): для магистра - без требований к стажу работы, специалиста - стаж работы по профессии профессионала с депозитарной деятельности II категории - не менее 2 лет. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал с депозитарной деятельности II категории: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Стаж работы по профессии профессионала с депозитарной деятельности - не менее 1 года. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации. Профессионал с депозитарной деятельности: полное высшее образование соответствующего направления подготовки (специалист). Без требований к стажу работы. Наличие квалификационного удостоверения по вопросам фондового рынка соответствующей специализации.
1.3. Знает и применяет в деятельности:
- законы и нормативно-правовые акты Украины, касающиеся правового регулирования деятельности хозяйственных обществ, выпуска и обращения ценных бумаг, правового регулирования других участников фондового рынка и правового статуса государственных органов, банковского законодательства;
- внутренние документы депозитарного учреждения;
- учредительные документы эмитентов, которые обслуживаются, а также других субъектов-депонентов;
- биржевой и внебиржевой рынок ценных бумаг;
- структуру деятельности Национальной депозитарной системы Украины: участники, функции, сферу деятельности, основы деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, обращение ценных бумаг, выпущенных в бездокументарной форме;
- основы экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, менеджмента, маркетинга, информатики и компьютерной техники.
1.4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом по организации (предприятию/учреждению).
1.5. Подчиняется непосредственно _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Руководит работой _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Во время отсутствия, замещается лицом, назначенным в установленном порядке, которое приобретает соответствующие права и несет ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей.
2. Характеристика работ, задачи и должностные обязанности
2.1. Осуществляет перемещение, инкассация и транспортировки ценных бумаг их сертификатов и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг.
2.2. Проверяет ценные бумаги, их сертификаты на подлинность.
2.3. Проводит инвентаризацию ценных бумаг их сертификатов и свидетельств об обездвиживании именных ценных бумаг.
2.4. Осуществляет операции открытия и закрытия счетов в ценных бумагах, изменения способа их хранения; внесение изменений в анкету счета.
2.5. Осуществляет операции по ведению счетов в ценных бумагах; установка или снятие ограничений на их обращения, а также изменений режима и места хранения (нахождения) депозитарных активов.
2.6. Осуществляет операции по выдаче выписок из счета в ценных бумагах и операции депонентов (клиентов) по счетам в ценных бумагах по запросам депонентов (клиентов) и других лиц; операции по передаче клиентам (депонентам) информации относительно операций эмитента (в том числе предоставление информации о проведении эмитентом общего собрания, использование права голоса и т.д.).
2.7. Осуществляет обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг - отражение операций на счетах в ценных бумагах эмитента, выкуп, дробление, консолидация, конвертация, аннулирования, погашения; операции, связанные с изменением размера уставного фонда акционерного общества; выплату эмитентом доходов относительно выпущенных им ценных бумаг; операции, связанные с реорганизацией.
2.8. Обеспечивает открытию и ведению эмиссионных счетов за бездокументарными ценными бумагами, которые размещаются и выкупаются эмитентом; составление учетного реестра счетов владельцев ценных бумаг; обездвиживание ценных бумаг; перевод выпуска ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, в бездокументарную; регистрацию депозитарного учреждения как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг; обслуживание инвестиционных (взаимных) фондов и институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов); внедрение, обслуживание и поддержку компьютеризированных систем обслуживания счетов в ценных бумагах.
2.9. Обеспечивает документальное подтверждение учетных операций, связанных с оборотом денежных средств.
2.10. Осуществляет перевод в документарную форму обездвиженных ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в документарной форме.
2.11. Проводит выдачу сертификатов ценных бумаг на основании распоряжения о материализацию от владельца счета.
2.12. Ведет журнал учета внесения и изъятия из хранилища депозитарного учреждения депозитарных активов и обеспечение хранения этой информации.
2.13. Знает, понимает и применяет действующие нормативные документы, касающиеся его деятельности.
2.14. Знает и выполняет требования нормативных актов об охране труда и окружающей среды, соблюдает нормы, методы и приемы безопасного выполнения работ.
3. Права
Профессионал по депозитарной деятельности имеет право:
3.1. Предпринимать действия для предотвращения и устранения случаев любых нарушений или несоответствий.
3.2. Получать все предусмотренные законодательством социальные гарантии.
3.3. Требовать оказание содействия в исполнении своих должностных обязанностей и осуществлении прав.
3.4. Требовать создание организационно-технических условий, необходимых для исполнения должностных обязанностей и предоставление необходимого оборудования и инвентаря.
3.5. Знакомиться с проектами документов, касающимися его деятельности.
3.6. Запрашивать и получать документы, материалы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей и распоряжений руководства.
3.7. Повышать свою профессиональную квалификацию.
3.8. Сообщать обо всех выявленных в процессе своей деятельности нарушениях и несоответствиях и вносить предложения по их устранению.
3.9. Ознакамливаться с документами, определяющими права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей.
4. Ответственность
Профессионал по депозитарной деятельности несет ответственность за:
4.1. Невыполнение или несвоевременное выполнение возложенных настоящей должностной инструкцией обязанностей и (или) неиспользование предоставленных прав.
4.2. Несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты.
4.3. Разглашение информации об организации (предприятии/учреждении), относящейся к коммерческой тайне.
4.4. Неисполнение или ненадлежащее исполнение требований внутренних нормативных документов организации (предприятия/учреждения) и законных распоряжений руководства.
4.5. Правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.6. Причинение материального ущерба организации (предприятию/учреждению) в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством.
4.7. Неправомерное использование предоставленных служебных полномочий, а также использование их в личных целях.
Текст посадової інструкції українською мовою для посади "Професіонал з депозитарної діяльності"
Передмова до посадової інструкції
0.1. Документ набирає в чинності з моменту затвердження.
0.2. Розробник документу: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.3. Документ узгоджений: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
0.4. Періодична перевірка даного документу здійснюється з інтервалом, що не перевищує 3 роки.
1. Загальні положення
1.1. Посада "Професіонал з депозитарної діяльності" відноситься до категорії "Професіонали".
1.2. Кваліфікаційні вимоги - провідний професіонал з депозитарної діяльності: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з депозитарної діяльності I категорії: для магістра - не менше 1 року, спеціаліста - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з депозитарної діяльності I категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст): для магістра - без вимог до стажу роботи, спеціаліста - стаж роботи за професією професіонала з депозитарної діяльності II категорії - не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з депозитарної діяльності II категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з депозитарної діяльності - не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації. Професіонал з депозитарної діяльності: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Без вимог до стажу роботи. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації.
1.3. Знає та застосовує у діяльності:
- закони та нормативно-правові акти України, що стосуються правового регулювання діяльності господарських товариств, випуску та обігу цінних паперів, правового регулювання інших учасників фондового ринку та правового статусу державних органів, банківського законодавства;
- внутрішні документи депозитарної установи;
- установчі документи емітентів, які обслуговуються, а також інших суб'єктів-депонентів;
- біржовий та позабіржовий ринок цінних паперів;
- структуру діяльності Національної депозитарної системи України: учасники, функції, сферу діяльності, основи діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, обіг цінних паперів, випущених у бездокументарній формі;
- основи економічної теорії, мікроекономіки, макроекономіки, менеджменту, маркетингу, інформатики та комп'ютерної техніки.
1.4. Призначається на посаду та звільняється з посади наказом по організації (підприємству/організації).
1.5. Підпорядковується безпосередньо _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.6. Керує роботою _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .
1.7. Під час відсутності, заміщається особою, призначеною в установленому порядку, яка набуває відповідних прав і несе відповідальність за належне виконання покладених на нього обов'язків.
2. Характеристика робіт, завдання та посадові обов'язки
2.1. Здійснює переміщення, інкасування та транспортування цінних паперів, їх сертифікатів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.
2.2. Перевіряє цінні папери, їх сертифікати на автентичність.
2.3. Проводить інвентаризацію цінних паперів, їх сертифікатів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.
2.4. Здійснює операції відкриття та закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу їх зберігання; внесення змін до анкети рахунку.
2.5. Здійснює операції з ведення рахунків у цінних паперах; встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також змін режиму та місця зберігання (знаходження) депозитарних активів.
2.6. Здійснює операції з видачі витягів з рахунку у цінних паперах та операції депонентів (клієнтів) з рахунками у цінних паперах за запитами депонентів (клієнтів) та інших осіб; операції з передачі клієнтам (депонентам) інформації щодо операцій емітента (в тому числі надання інформації про проведення емітентом загальних зборів, використання права голосу тощо).
2.7. Здійснює обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів - відображення операцій на рахунках у цінних паперах емітента, викуп, дроблення, консолідацію, конвертацію, анулювання, погашення; операції, пов'язані зі зміною розміру статутного фонду акціонерного товариства; виплату емітентом доходів щодо випущених ним цінних паперів; операції, пов'язані з реорганізацією.
2.8. Забезпечує відкриття та ведення емісійних рахунків за бездокументарними цінними паперами, що розміщуються та викупаються емітентом; складання облікового реєстру рахунків власників цінних паперів; знерухомлення цінних паперів; переведення випуску цінних паперів, випущених в документарній формі, в бездокументарну; реєстрацію депозитарної установи як номінального утримувача у реєстрі власників іменних цінних паперів; обслуговування інвестиційних (взаємних) фондів та інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів); впровадження, обслуговування та підтримку комп'ютеризованих систем обслуговування рахунків у цінних паперах.
2.9. Забезпечує документарне підтвердження облікових операцій, пов'язаних з обігом грошових коштів.
2.10. Здійснює переведення у документарну форму знерухомлених цінних паперів, випуск яких зареєстрований у документарній формі.
2.11. Проводить видачу сертифікатів цінних паперів на підставі розпорядження про матеріалізацію від власника рахунку.
2.12. Веде журнал обліку внесення та вилучення із сховища депозитарної установи депозитарних активів та забезпечення зберігання цієї інформації.
2.13. Знає, розуміє і застосовує діючі нормативні документи, що стосуються його діяльності.
2.14. Знає і виконує вимоги нормативних актів про охорону праці та навколишнього середовища, дотримується норм, методів і прийомів безпечного виконання робіт.
3. Права
Професіонал з депозитарної діяльності має право:
3.1. Вживати дії для запобігання та усунення випадків будь-яких порушень або невідповідностей.
3.2. Отримувати всі передбачені законодавством соціальні гарантії.
3.3. Вимагати сприяння у виконанні своїх посадових обов'язків і здійсненні прав.
3.4. Вимагати створення організаційно-технічних умов, необхідних для виконання посадових обов'язків та надання необхідного обладнання та інвентарю.
3.5. Знайомитися з проектами документів, що стосуються його діяльності.
3.6. Запитувати і отримувати документи, матеріали та інформацію, необхідні для виконання своїх посадових обов'язків і розпоряджень керівництва.
3.7. Підвищувати свою професійну кваліфікацію.
3.8. Повідомляти про виявлені в процесі своєї діяльності порушення і невідповідності і вносити пропозиції щодо їх усунення.
3.9. Ознайомлюватися з документами, що визначають права та обов'язки за займаною посадою, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.
4. Відповідальність
Професіонал з депозитарної діяльності несе відповідальність за:
4.1. Невиконання або несвоєчасне виконання покладених цією посадовою інструкцією обов`язків та (або) невикористання наданих прав.
4.2. Недотримання правил внутрішнього трудового розпорядку, охорони праці, техніки безпеки, виробничої санітарії та протипожежного захисту.
4.3. Розголошення інформації про організацію (підприємство/установу), що відноситься до комерційної таємниці.
4.4. Невиконання або неналежне виконання вимог внутрішніх нормативних документів організації (підприємства/установи) та законних розпоряджень керівництва.
4.5. Правопорушення, скоєні в процесі своєї діяльності, в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.6. Завдання матеріального збитку організації (підприємству/установі) в межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством.
4.7. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх в особистих цілях.